Letzte Aktualisierung: 28.06.2024

Beschreibung der Lösung für Risiko- und Compliance-Management

Was ist Risikomanagement?

Risikomanagement ist ein systematischer Prozess zur Identifizierung, Bewertung und Minderung von Risiken, die die Zielerreichung eines Unternehmens beeinträchtigen könnten. Effektives Risikomanagement ist entscheidend für die Geschäftskontinuität, den Schutz von Vermögenswerten und die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Es umfasst das Verständnis der internen und externen Risikolandschaft, die Entwicklung von Strategien zur Minderung identifizierter Risiken und die kontinuierliche Überwachung der Wirksamkeit dieser Strategien.

Die zunehmende Risikolandschaft

Die Risikolandschaft entwickelt sich kontinuierlich weiter, getrieben durch Faktoren wie die digitale Transformation, regulatorische Änderungen und zunehmende Cyber-Bedrohungen. Mit der Einführung neuer Technologien und der Ausweitung ihrer Geschäftstätigkeit sind Unternehmen mit einem breiteren Spektrum an Risiken konfrontiert, die effektiv gemanagt werden müssen. Diese zunehmende Komplexität erfordert einen umfassenden Risikomanagementansatz, der das gesamte Unternehmen umfasst.

Ein wirksames Risikomanagement gewährleistet die Geschäftskontinuität in verschiedenen Geschäftsbereichen, darunter:

• Geschäftsbereiche : Management von Risiken, die mit bestimmten Geschäftsfunktionen verbunden sind.
• IT-Risiken : Risiken im Zusammenhang mit Informationstechnologiesystemen und -prozessen.
• Corporate Compliance-Risiken : Risiken der Einhaltung gesetzlicher und regulatorischer Vorschriften.
• Betriebsrisiken : Risiken, die sich aus dem Tagesgeschäft ergeben, einschließlich Personalwesen, Finanzen und Interaktionen mit Dritten.
• Sicherheitsrisiken : Bedrohungen für die Informationssicherheit und physische Sicherheit des Unternehmens.

Um diesen vielfältigen Risiken zu begegnen, müssen Unternehmen robuste, geschäftsbereichsübergreifende Risikomanagementpraktiken implementieren. Dieser integrierte Ansatz trägt dazu bei, einen einheitlichen Überblick über die Risikolandschaft zu behalten und sicherzustellen, dass alle potenziellen Bedrohungen proaktiv erkannt und bewältigt werden.

Relevante Zertifikate, Richtlinien und Gesetze

Effektive Rahmenwerke für das Risikomanagement orientieren sich häufig an internationalen Standards und Vorschriften, wie beispielsweise:

• NIS2-Richtlinie : Ziel ist es, ein hohes gemeinsames Niveau an Cybersicherheit in der gesamten Europäischen Union zu gewährleisten.
• ISO 27000-Reihe : Pro Best Practices für Informationssicherheits-Managementsysteme.
• Digital Operational Resilience Act (DORA) : Konzentriert sich auf die Gewährleistung der Betriebsstabilität von Informations- und Kommunikationstechnologien im Finanzsektor.

Diese Standards und Vorschriften bieten einen strukturierten Ansatz für das Risikomanagement und gewährleisten, dass Unternehmen eine solide Sicherheits- und Compliance-Strategie verfolgen. Die Risikomanagementlösung von Matrix42 unterstützt Unternehmen bei der Einhaltung von Standards und Vorschriften wie NIS2, ISO 27000 und DORA. Die Lösung selbst macht ein Unternehmen zwar nicht automatisch konform, bietet aber nützliche Funktionen zur Implementierung und Aufrechterhaltung der erforderlichen Prozesse und Kontrollen. Diese Unterstützung ermöglicht es Unternehmen, Risiken effizient zu managen und die Einhaltung dieser wichtigen Standards und Richtlinien zu erreichen.

Anbindung an Identity Governance and Administration ( IGA )

IGA -Lösungen spielen eine entscheidende Rolle bei der Erweiterung der Risikomanagementfunktionen, insbesondere bei der Verwaltung von Zugriffsberechtigungsrisiken. Durch die Integration IGA können Unternehmen sicherstellen, dass Zugriffskontrollen effektiv durchgesetzt werden und das Risiko unbefugter Zugriffe und Datenschutzverletzungen minimiert wird.

Herausforderungen im Risikomanagement

Unternehmen stehen bei der effektiven Bewältigung von Risiken häufig vor mehreren Herausforderungen:

• Manuelle oder redundante Systeme : Abhängigkeit von Tabellenkalkulationen oder veralteten Systemen.
• Schlechte oder verzögerte Sichtbarkeit : Unfähigkeit, Risiken schnell zu erkennen und darauf zu reagieren.
• Mangelnde Kontrolle : Unzureichende Kontrolle über die Prozesse des Risikomanagements.
• Geringe Einbindung der Stakeholder : Schwierigkeiten bei der Einbindung relevanter Stakeholder.
• Silo-Ansatz : Fragmentierte Risikomanagementbemühungen über Abteilungen hinweg.
• Werkzeugvielfalt : Die Verwendung mehrerer Werkzeuge führt zu Ineffizienzen.
• Eigentum und Verantwortung : Unklare Zuweisung der Verantwortlichkeiten für das Risikomanagement.
• Fehlende einheitliche Sicht : Es fehlt eine umfassende Sicht auf die Risikolandschaft.

Lösungsübersicht

Die Risikomanagement-Lösung von Matrix42 bietet eine umfassende Plattform, die Unternehmen dabei unterstützt, Risiken unternehmensweit effektiv zu identifizieren, zu bewerten und zu minimieren. Durch die Integration des Risikomanagements in Service-Management-Prozesse gewährleistet Matrix42 ein einheitliches und optimiertes Risikomanagement. Die Plattform unterstützt die Einhaltung wichtiger Vorschriften und Standards, verbessert die Risikotransparenz und steigert die Effizienz des Risikomanagements insgesamt.

Core

Die Risikomanagementlösung von Matrix42 begegnet diesen Herausforderungen, indem sie eine einheitliche Plattform bietet, die das Risikomanagement in die Service-Management-Prozesse integriert:

• Einheitliche Plattform : Verwalten Sie Risiko- und Servicemanagement innerhalb derselben Plattform.
• Integrierte Pro : Verbinden Sie das Risikomanagement mit Änderungsmanagement, Lieferantenmanagement und anderen Servicemanagementprozessen.
• Einheitliches Risikoregister : Führen Sie ein einziges, umfassendes Risikoregister für alle Geschäftsfunktionen.
• Transparenz : Erhalten Sie Einblicke in die Risiken aller Geschäftsfunktionen und verbessern Sie so Ihre Fähigkeit, Risiken zeitnah zu erkennen und zu mindern.

Durch den Einsatz der Risikomanagementlösung von Matrix42 können Unternehmen einen proaktiveren und integrierteren Ansatz für das Risikomanagement erreichen und so Widerstandsfähigkeit und Compliance in einer dynamischen Risikolandschaft sicherstellen.

Einheitliche Plattform

Die Lösung von Matrix42 integriert Risikomanagement und Servicemanagement und ermöglicht Unternehmen die Verwaltung aller risikorelevanten Aktivitäten auf einer einzigen Plattform. Diese Integration vereinfacht Prozesse, reduziert Redundanzen und stellt sicher, dass das Risikomanagement nahtlos mit anderen wichtigen Funktionen wie Änderungsmanagement und Lieferantenmanagement verknüpft ist.

Verbesserte Sichtbarkeit und Kontrolle

Die Lösung bietet einen umfassenden Überblick über die Risikolandschaft aller Geschäftsfunktionen. Durch die Konsolidierung von Risikodaten in einem einheitlichen Risikoregister erhalten Unternehmen mehr Transparenz und Kontrolle über ihre Risiken. Diese verbesserte Transparenz trägt zur frühzeitigen Erkennung und Eindämmung potenzieller Bedrohungen bei und gewährleistet ein proaktives Risikomanagement.

Unterstützung bei der Einhaltung von Vorschriften

Die Risikomanagementlösung gewährleistet zwar nicht automatisch die Einhaltung von Standards wie NIS2, ISO 27000 und DORA, bietet aber robuste Tools und Frameworks, die Unternehmen bei der Erreichung und Aufrechterhaltung der Compliance unterstützen. Durch die erleichterte Implementierung notwendiger Kontrollen und Prozesse hilft die Lösung Unternehmen, regulatorische Anforderungen effizienter zu erfüllen.

Lösungsumfang

Die folgenden Tabellen beschreiben den Leistungsumfang der Matrix42 Risk Management Lösung und stellen ihre umfassenden Funktionen und Möglichkeiten detailliert dar. Sie heben sowohl die spezifischen Funktionalitäten der Risikomanagementlösung als auch die umfassenderen Plattformfunktionen hervor, die ihre Benutzerfreundlichkeit und Integration mit anderen Prozessen auf derselben Plattform verbessern.

Umfang der Risiko- und Compliance-Management-Lösung

Plattformfunktionen

Die folgende Tabelle zeigt allgemeine Plattformfunktionen, die für verschiedene Lösungen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf die Risikomanagementlösung, anwendbar sind. Diese Funktionen verbessern die Gesamtfunktionalität und das Benutzererlebnis der Matrix42 -Plattform.

So implementieren Sie die Risikomanagementlösung

Neue Kunden

Bestehende Kunden

Plattformfunktionen

[kurze Beschreibung der Funktionen und Vorteile der Plattform + Link zur Plattformbeschreibung oder kopierter und eingefügter Inhalt aus der Beschreibung der Service-Management-Lösung]

Anwendungsfälle

Die Risikomanagementlösung umfasst die folgenden Anwendungsfälle:

1. Risikoidentifizierung und -dokumentation
2. Risikobewertung
3. Risikokontrolle und -minderung
4. Risikoüberwachung und -überprüfung
5. Risikoreaktion und -behandlung
6. Risikoberichterstattung und Dashboard
7. Risikogenehmigung
8. Lieferantenrisikomanagement
9. Integration von IT Asset Management (ITAM)
10. Compliance-Management

Bei zusätzlicher Nutzung der Matrix42 Identity Governance and Administration ( IGA )-Lösung sind folgende Anwendungsfälle enthalten:

1. Anwendungsfall: Risikostufen verwalten (erfordert IGA Lösung)
2. Anwendungsfall: Neuzertifizierung von Zugriffsrechten (erfordert IGA Lösung)
3. Anwendungsfall: Umgang mit toxischen Kombinationen (erfordert IGA )

Jeder Anwendungsfall wird in den verlinkten Artikeln kurz beschrieben, inklusive Beispielszenarien, Arbeitsablauf, Ergebnissen und Vorteilen.

Welche anderen Lösungen und Pro sind für die Einhaltung von NIS2 und DORA erforderlich?

Ein Risikomanagementprozess und -tool führt nicht automatisch zur Einhaltung der Vorschriften. Es sind mehrere weitere Prozesse und Praktiken erforderlich. Dieses Kapitel enthält Beispiele dafür, was sonst noch erforderlich ist, um die NIS2- und DORA-Konformität zu erreichen.

Übersicht über die NIS2- und DORA-Anforderungen

NIS2 (Netzwerk- und Informationssystemrichtlinie) und DORA (Digital Operational Resilience Act) sind europäische Verordnungen zur Verbesserung der Cybersicherheit und der operativen Belastbarkeit in der gesamten EU. Die Einhaltung dieser Vorschriften erfordert von Unternehmen die Implementierung umfassender Prozesse und Lösungen, die über das Risikomanagement hinausgehen. Dazu gehören Vorfallmanagement, Änderungsmanagement, IT-Asset-Management (ITAM), Lieferantenmanagement, Identitäts- und Zugriffsmanagement und mehr. Jeder dieser Prozesse spielt eine entscheidende Rolle dabei, sicherzustellen, dass Unternehmen ihre Informationssysteme schützen, effektiv auf Vorfälle reagieren und den kontinuierlichen Betrieb trotz verschiedener Bedrohungen aufrechterhalten können.

Pro und Lösungen für Compliance

Vorfallmanagement

• Beschreibung : Beim Vorfallmanagement geht es darum, Sicherheitsvorfälle strukturiert zu identifizieren, zu analysieren und darauf zu reagieren.
• Anforderungen : Organisationen müssen über Prozesse verfügen, um Vorfälle schnell zu erkennen, zu melden und zu lösen und so die Auswirkungen zu minimieren.
• Verwandte Lösung: Matrix42 Service Management Solution 

Änderungsaktivierung

• Beschreibung : Change Enablement stellt sicher, dass Änderungen an IT-Systemen und -Prozessen kontrolliert und systematisch verwaltet werden.
• Anforderungen : Dazu gehört das Planen, Testen und Dokumentieren von Änderungen, um unbeabsichtigte Störungen zu vermeiden.
• Lösungsintegration: Die Matrix42 Risikomanagementlösung ermöglicht es Benutzern, vorhandene Risiken hinzuzufügen oder neue Risiken im Zusammenhang mit Änderungen zu erstellen.
• Verwandte Lösung: Matrix42 Service Management Solution 

IT-Asset-Management (ITAM)

• Beschreibung : ITAM umfasst die Verfolgung und Verwaltung von IT-Assets während ihres gesamten Lebenszyklus.
• Anforderungen : Die Einhaltung der Vorschriften erfordert eine detaillierte Bestandsaufnahme aller IT-Ressourcen, um sicherzustellen, dass diese ordnungsgemäß verwaltet und gesichert werden.
• Lösungsintegration : Mit der Matrix42 Risikomanagementlösung können Benutzer Risiken im Zusammenhang mit Vermögenswerten analysieren und Risiken mit Vermögenswerten verknüpfen.
• Verwandte Lösung: Matrix42 Service Management Solution 

Lieferantenmanagement

• Beschreibung : Das Lieferantenmanagement konzentriert sich auf die Bewertung und Verwaltung der mit Drittanbietern und Dienstleistern verbundenen Risiken.
• Anforderungen : Organisationen müssen die Sicherheitspraktiken ihrer Lieferanten bewerten und sicherstellen, dass sie die erforderlichen Standards erfüllen.
• Lösungsintegration : Mit der Matrix42 Risikomanagementlösung können Benutzer Lieferantenrisiken analysieren und Risiken mit Lieferanten verknüpfen.
• Verwandte Lösung: Die Matrix42 Service Management-Lösung (für einfache Anforderungen im Lieferantenmanagement).

Identitäts- und Zugriffsverwaltung

• Beschreibung : Identitätsmanagement stellt sicher, dass nur autorisierte Personen Zugriff auf kritische Systeme und Daten haben.
• Anforderungen : Sowohl NIS2 als auch DORA betonen die Bedeutung starker Identitätsverwaltungspraktiken zum Schutz vor unbefugtem Zugriff und zur Gewährleistung der Betriebsstabilität.
• Lösungsintegration : Die Implementierung von Identitätsmanagement-Lösungen, Multi-Faktor-Authentifizierung (MFA) und Privileged Access Management (PAM) kann Unternehmen dabei helfen, diese Vorschriften einzuhalten, indem sie den Zugriff auf sensible Systeme und Daten sichern. Die Matrix42 IGA Lösung trägt maßgeblich zur Einhaltung der Vorschriften bei.
• Zugehörige Lösung : Matrix42 IGA -Lösung

Sicherheitsbewusstsein und Schulung

• Beschreibung : Regelmäßige Schulungsprogramme zur Sensibilisierung der Mitarbeiter für Cybersicherheitsbedrohungen.
• Anforderungen : Das Personal muss über bewährte Vorgehensweisen und die Reaktion auf Sicherheitsvorfälle informiert werden.
• Lösungsintegration : Schulungsprogramme sollten in HR- und Compliance-Management-Systeme integriert werden, um eine konsistente und umfassende Abdeckung zu gewährleisten.

Geschäftskontinuität und Notfallwiederherstellung

• Beschreibung : Pro , die sicherstellen, dass der Geschäftsbetrieb im Falle einer Störung fortgesetzt und schnell wiederhergestellt werden kann.
• Anforderungen : Organisationen müssen über Pläne und Verfahren zur Notfallwiederherstellung und Geschäftskontinuität verfügen.
• Lösungsintegration : Geschäftskontinuitätspläne sollten regelmäßig getestet und aktualisiert und in die allgemeinen Prozesse des Risiko- und Vorfallmanagements integriert werden.
• Verwandte Lösungen: Die Community-Lösung Crisis Ops kann zur Erleichterung der Notfallwiederherstellung verwendet werden.

IT-Vertragsmanagement

• Beschreibung : Das IT-Vertragsmanagement stellt sicher, dass alle vertraglichen Vereinbarungen mit IT-Dienstleistern effektiv verwaltet werden und den gesetzlichen Anforderungen entsprechen.
• Anforderungen : DORA erfordert spezifische Bestimmungen in IKT-Verträgen, um Service Level Agreements, Datenschutz und die Zusammenarbeit mit zuständigen Behörden sicherzustellen.
• Lösungsintegration : Tools für das IT-Vertragsmanagement tragen dazu bei, dass alle Verträge mit Drittanbietern die erforderlichen Sicherheits- und Compliance-Klauseln enthalten, und sie erleichtern die Überwachung und Verwaltung dieser Verträge, um eine fortlaufende Compliance sicherzustellen.
• Verwandte Lösungen: Die Community-Lösung Enterprise Contract Management kann als Ausgangspunkt für die Umsetzung der DORA-Anforderungen im IT-Vertragsmanagement dienen. Hinweis: Die Lösung bietet nicht alle vorkonfigurierten Felder oder Funktionen für alle DORA-Anforderungen.

NIS2-Konformität

Die NIS2-Richtlinie zielt auf eine einheitliche und wirksame Cybersicherheit in der gesamten EU ab und verpflichtet Unternehmen, operative, organisatorische und technologische Maßnahmen zur Verbesserung der Cybersicherheit zu ergreifen. NIS2 verpflichtet Unternehmen zu Risikomanagement, Berichterstattung, Kontrollmaßnahmen und der Führung eines Betreiberregisters. Sie enthält Anforderungen für:

• Richtlinien zur Risikoanalyse und Sicherheit von Informationssystemen : Umfassende, aktuelle Richtlinien, die die Sicherheit von Verwaltung, Personal, Hardware, Software, Kommunikationsnetzwerken und Daten sowie die Sicherheit der Betriebs- und physischen Umgebung abdecken.
• Vorfallmanagement : Vordokumentierte Verfahren zur Verhinderung, Erkennung, Analyse, Verwaltung, Wiederherstellung und Meldung von Vorfällen. Dazu gehören ausreichende Protokolldaten, Meldekanäle und Verfahren zur Reaktion auf Vorfälle.
• Business Continuity Management : Dokumentierte Verfahren zur Backup- und Wiederherstellungsplanung, einschließlich Krisenmanagementplänen.
• Sicherheit der Lieferkette : Aktuelle Informationen zu allen direkten Lieferanten und Dienstleistern sowie Maßnahmen zur Bewältigung von Unterbrechungen der Lieferkette.
• Sicherheit bei Beschaffung, Entwicklung und Wartung : Sichere Beschaffungs-, Konfigurations- und Aktualisierungsprozesse, einschließlich Schwachstellenmanagement und Offenlegungsverfahren.
• Bewertung von Cybersicherheitsmaßnahmen : Regelmäßige Bewertung der Wirksamkeit von Cybersicherheitsmaßnahmen anhand geeigneter Messgrößen und bewährter Verfahren der Branche.
• Grundlegende Praktiken und Schulungen zur Cyberhygiene : Implementierung grundlegender Praktiken zur Cybersicherheit und regelmäßige Schulungen für Mitarbeiter, um die Einhaltung sicherzustellen.
• Einsatz von Kryptografie und Verschlüsselung : Richtlinien und Verfahren für den Einsatz von Kryptografie zum Schutz der Vertraulichkeit, Authentizität und Integrität von Daten.
• Physische Sicherheit : Implementierung physischer und technischer Sicherheitsmaßnahmen zum Schutz von Systemen, Einrichtungen, Netzwerken und anderen Ressourcen vor unbefugtem Zugriff und Störungen.
• Personalsicherheit und Zugriffskontrolle : Regelmäßige Verfahren zur Anlagenverwaltung, starke Authentifizierungsmethoden und Zugriffskontrollrichtlinien zur Verwaltung des Personal- und Systemzugriffs.

DORA-Konformität

DORA verpflichtet Finanzinstitute zum Schutz vor IKT-Risiken. Sowohl für Finanzinstitute als auch für kritische IKT-Dienstleister gelten operative Verpflichtungen. Die Einhaltung von DORA umfasst:

• Informationssicherheitsrichtlinie : Dokumentierte Regeln zum Schutz der Verfügbarkeit, Authentizität, Integrität und Vertraulichkeit von Daten und IKT-Ressourcen.
• Netzwerk- und Infrastrukturmanagement : Techniken und Protokolle für sicheres Netzwerk- und Infrastrukturmanagement.
• Zugriffskontrolle : Richtlinien zur Beschränkung des Zugriffs auf Informationen und IKT-Ressourcen auf legitime und genehmigte Funktionen.
• Starke Authentifizierungsmechanismen : Implementierung einer starken Authentifizierung basierend auf relevanten Standards.
• Änderungsmanagement : Dokumentierte Richtlinien für das IKT-Änderungsmanagement, die sicherstellen, dass alle Änderungen aufgezeichnet, getestet, bewertet, genehmigt und überprüft werden.
• Patch-Management : Umfassende Richtlinien zum Patchen und Aktualisieren von IKT-Systemen.
• IKT-Verträge : Spezifische Vertragsbestimmungen für IKT-Dienstleister, einschließlich Datenschutz, Service Level Agreements und Kündigungsrechte.

Haftungsausschluss

NIS2 ist eine Richtlinie, deren Umsetzung in nationales Recht in den EU-Mitgliedsstaaten unterschiedlich sein kann. Unternehmen sollten Rechtsexperten konsultieren, um die spezifischen Anforderungen und Auswirkungen in ihren jeweiligen Ländern zu verstehen. Die Matrix42 Risikomanagementlösung trägt zwar erheblich zur Compliance bei, doch ist ein ganzheitlicher Ansatz, der mehrere Prozesse und Lösungen integriert, unerlässlich, um die Anforderungen von NIS2 und DORA vollständig zu erfüllen.

Durch die Implementierung dieser umfassenden Lösungen und Prozesse können Unternehmen ihre Informationssysteme besser schützen, effektiv auf Vorfälle reagieren und die Betriebsstabilität sicherstellen und so die NIS2- und DORA-Vorschriften einhalten.

Abschluss

Kontaktinformationen

Unsere Kontaktinformationen finden Sie hier .